المكونات

Regulator Fines E-Trade Units $ 1 Million

Assessing Your Financial Crime Compliance Risks and Controls

Assessing Your Financial Crime Compliance Risks and Controls
Anonim

قامت هيئة تنظيم الصناعة المالية المستقلة بتغريم وحدتين من التجارة الإلكترونية المالية بمبلغ إجمالي قدره 1 مليون دولار أمريكي لعدم تنفيذ إجراءات كافية لمكافحة غسيل الأموال (AML) بين 1 يناير 2003 و 31 مايو 2007.

تحت إرشادات FINRA ، يجب أن يكون للإجراءات AML شركات الوساطة عدد من المكونات ، بما في ذلك "مراقبة التداول في حسابات العملاء ، فضلا عن تدفق الأموال من وإلى هذه الحسابات" ، وقال FINRA في بيان يوم الجمعة. > التجارة الإلكترونية لم يكن لديها "إجراءات مراقبة منفصلة ومتميزة لنشاط تجاري مشبوه في غياب حركة المال" ، وفقا ل FINRA.

[المزيد من القراءة: كيفية إزالة البرامج الضارة من جهاز كمبيوتر يعمل بنظام Windows]

بدلاً من ذلك ، قام محللو التجارة الإلكترونية وغيرهم من العمال بتعقب الصفقات المشبوهة وقالت فراه المتحدثة باسم التجارة الإلكترونية عبر البريد الإلكتروني يوم الجمعة إن الشركة "قامت بتحديث أنظمتها لتوفير طريقة آلية لمراقبة هذا النشاط بالتحديد ، ولم يكن لديها" أدوات آلية كافية. واضافت ان "هذه الانظمة كانت سارية المفعول منذ اكثر من عام."

E-Trade "صححت القلق على الفور عندما نصحت فينرا الشركة بموقفها".